迎接環(huán)保進(jìn)步主義時(shí)代
一部關(guān)于霧霾的紀(jì)錄片一石激起千層浪。筆者認(rèn)為，對(duì)于新能源和環(huán)保行業(yè)研究員而言，該片介紹的內(nèi)容并無多少深入之處，但這些所謂的普通常識(shí)所形成的共鳴值得深思。同時(shí)，泛環(huán)保產(chǎn)業(yè)可成長為中國經(jīng)濟(jì)的重要增長點(diǎn)，有許多可投資標(biāo)的值得挖掘。
歷史和事實(shí)
大氣污染物組成主要包括二氧化硫、氮氧化物和煙(粉)塵。按照環(huán)保部《2011年環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)》的數(shù)據(jù)，二氧化硫和煙(粉)塵污染主要由工業(yè)生產(chǎn)所致，氮氧化物則是工業(yè)生產(chǎn)和機(jī)動(dòng)車輛。單就工業(yè)污染源來看，電力和熱力生產(chǎn)、玻璃和水泥制造、黑色金屬冶煉加工是三大主要工業(yè)污染源，因此大氣污染的來源正是基于化石燃料的高強(qiáng)度人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。實(shí)際上1990年代才被發(fā)現(xiàn)的亞洲棕色云團(tuán)(abc)，正是這個(gè)區(qū)域大規(guī)模、高速的城市化1.0(以洛杉磯為代表的汽車油)、工業(yè)化2.0 (以霧都倫敦為代表的工業(yè)煤)以及全球化3.0(發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移制造高污染和能耗的產(chǎn)能)的多重疊加所致。對(duì)于中國而言，這是低價(jià)格要素驅(qū)動(dòng)的大追趕戰(zhàn)略的必然副產(chǎn)品之一，大氣只不過是其中最顯見的。
更加麻煩的是水和土壤，廢水中的污染物主要包括化學(xué)需氧量、氨氮、石油類和重金屬，其中前二者占絕大部分比例。化學(xué)需氧量和氨氮的主要污染源是農(nóng)業(yè)和城鎮(zhèn)生活，石油類和重金屬污染物則幾乎全部來自工業(yè)生產(chǎn)。土壤中的固體廢棄物主要包括一般工業(yè)固體廢棄物、城市生活垃圾和危險(xiǎn)廢棄物，其中一般工業(yè)固體廢棄物占絕大多數(shù)。
所以廢水、廢氣和固廢來自于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和社會(huì)生活的負(fù)外部性。在工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和社會(huì)生活水平較低的時(shí)代，這種負(fù)外部性對(duì)環(huán)境安全的影響較小;但隨著工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力的提高，國民更加富裕，社會(huì)生活對(duì)物質(zhì)的索取更多，這種負(fù)外部性就開始打破能源、資源的供給平衡，環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)成本逐漸凸顯，環(huán)境安全質(zhì)量受到破壞，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展受到威脅，甚至可能遭受毀滅性打擊。這在一些先行的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的歷史經(jīng)驗(yàn)中不斷被重復(fù)。
筆者認(rèn)為，環(huán)境問題本質(zhì)上是能源和資源利用效率問題，所以應(yīng)該從能源、資源供給與需求的角度，審視狹義的環(huán)保概念(即廢氣、廢水和固廢的處理及對(duì)已遭三廢破壞環(huán)境的修復(fù))，推演得到泛環(huán)保圖景。泛環(huán)保主義才是解決環(huán)境問題的完整藍(lán)圖。基于此，我們將環(huán)保產(chǎn)業(yè)鏈擴(kuò)張為泛環(huán)保產(chǎn)業(yè)鏈，并按照前端、中端和后端對(duì)其進(jìn)行了劃分。在環(huán)境問題上，僅就污染進(jìn)行治理是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因?yàn)檫@僅僅是環(huán)境問題的顯性部分，應(yīng)該將狹義的環(huán)保范疇擴(kuò)大，從更深層次和更廣泛的范圍去尋找解決之道。環(huán)境問題的根本解決應(yīng)當(dāng)并且一定會(huì)是通過生產(chǎn)和生活方式的科學(xué)化來實(shí)現(xiàn)，即能源、資源供給和使用的科學(xué)化。這種科學(xué)化是指高效利用、減少排放、降低不潔資源的使用。
環(huán)保成為新常態(tài)
“泛環(huán)保”的本質(zhì)既是一個(gè)產(chǎn)生新的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生活方式的過程，也是一個(gè)消除舊工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和社會(huì)生活負(fù)外部性的過程，體系龐大，涉及眾多利益攸關(guān)方。我國在發(fā)展泛環(huán)保產(chǎn)業(yè)方面有諸多優(yōu)勢，當(dāng)然也有諸多障礙，這之中的博弈將決定泛環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑。
優(yōu)勢之一是政府有強(qiáng)大的行動(dòng)力。泛環(huán)保產(chǎn)業(yè)有一定的公共產(chǎn)品屬性，其發(fā)展的最基本支撐就是政府的支持。相比其他大多數(shù)國家，中國政府自上到下的體系更加統(tǒng)一、一致，相應(yīng)的行動(dòng)力也更加強(qiáng)大。最為關(guān)鍵的是，中國政府也已經(jīng)意識(shí)到環(huán)境安全對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定的重要性，出臺(tái)了一系列政策和法規(guī)，也在多種場合表達(dá)過實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的決心。一旦這種決心得到中國政府一貫行動(dòng)力的充分支持，中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將超乎尋常的迅猛。
優(yōu)勢之二是發(fā)展中期的機(jī)遇。近幾年中國全社會(huì)的資本形成率逐漸下降，我們認(rèn)為這一方面是由于中國的潛在經(jīng)濟(jì)增速在下降，另一方面是早先沉淀的大量投資行業(yè)(典型是鋼鐵、水泥等)的產(chǎn)能過剩日趨嚴(yán)重。但這并不是說中國的資本化過程行將結(jié)束，實(shí)際上尚處中期，還有很長的路要走。首先，我國居民占用的資本量水平仍較低，突出的就是中國人均能源消費(fèi)量、每千人汽車保有量等與發(fā)達(dá)國家尚有很大距離。中國的城市化率水平也一直在提升，新一屆政府的新型城鎮(zhèn)化計(jì)劃估計(jì)將會(huì)帶動(dòng)幾十萬億的投資。未來的資本化過程，完全可以通過綠色技術(shù)的運(yùn)用實(shí)現(xiàn)環(huán)境友好。
優(yōu)勢之三是可觀的可開發(fā)清潔能源稟賦。中國有極其豐富的可再生能源可供開發(fā)利用，無論是天然氣(主要是煤層氣和頁巖氣)、水電還是風(fēng)能、太陽能、生物質(zhì)能和地?zé)岬刃屡d潔凈能源，其可開發(fā)量都非常可觀，為泛環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了必要的資源稟賦。此外，我國在核能上的高研究水平和豐富經(jīng)驗(yàn)，為未來大規(guī)模利用核能提供了必要的技術(shù)基礎(chǔ)。
泛環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是對(duì)舊有生產(chǎn)和生活體系的革命，是政府、國有企業(yè)、私營及外資企業(yè)、社會(huì)民眾多方利益方合作和博弈的動(dòng)態(tài)過程，其中政府是關(guān)鍵力量，民眾是核心因素，企業(yè)是行動(dòng)的根本落腳點(diǎn)。障礙與挑戰(zhàn)也來自于這四方力量的糾纏。
挑戰(zhàn)之一是政府部門缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)，或過度建設(shè)，或動(dòng)力不足。環(huán)保產(chǎn)業(yè)大多屬于新興產(chǎn)業(yè)，與舊有產(chǎn)業(yè)的管理不同，涉及部門眾多，而且產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)法律法規(guī)往往不完備，這就容易導(dǎo)致各部門權(quán)責(zé)不清，很容易為了部門利益而彼此不配合，行業(yè)監(jiān)管出現(xiàn)管得多而亂的局面。中央和地方之間的協(xié)調(diào)也可能由于地方政府過于考慮自身利益而陷入混亂。一方面，各地官員有極強(qiáng)的GDP沖動(dòng)，對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)中容易出“政績”的項(xiàng)目熱情飽滿。另一方面，環(huán)保政策對(duì)不同地方的沖擊迥異。東部及東南沿海地區(qū)重工業(yè)比例相對(duì)較低，而經(jīng)過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后，中西部地區(qū)正處于重化工業(yè)發(fā)展階段，受環(huán)境政策的沖擊會(huì)更顯著，發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)的動(dòng)力自然不足。
挑戰(zhàn)之二是資源性要素價(jià)格不合理，不能反映其稀缺性。長期以來，我國資源性要素價(jià)格偏低，既未反映其真實(shí)的稀缺性，又沒有將其使用對(duì)環(huán)境安全造成的損失計(jì)入成本。這種低估相當(dāng)于對(duì)生產(chǎn)者進(jìn)行補(bǔ)貼，客觀上鼓勵(lì)了生產(chǎn)者低效使用能源和資源，進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)環(huán)境的破壞。而可能的解決辦法或需重點(diǎn)關(guān)注的催化因素是：推行市場化的資源性要素價(jià)格體系，形成排污權(quán)交易市場和征收碳稅。
挑戰(zhàn)之三是創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境。長期以來，國有企業(yè)安于現(xiàn)狀、效率低下備受詬病，顯然不適合需要較高冒險(xiǎn)精神和創(chuàng)新精神的新興產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，國有企業(yè)又有“跑馬圈地”的傾向，這極不利于環(huán)保相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成長。更加致命的是，國有企業(yè)更容易被地方政府綁架或與其同謀，成為提振地方GDP的手段，導(dǎo)致投資過度，引致行業(yè)產(chǎn)能過剩。可能的解決方法是：深化國有企業(yè)改革，一方面提高其效率，另一方面打破其壟斷;清除民間資本的準(zhǔn)入障礙，允許民間資本真正進(jìn)入污水治理、垃圾處理等城市基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)業(yè)，允許民間資本進(jìn)入充電站建設(shè)、頁巖氣開發(fā)、光伏發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電和潮汐發(fā)電等能源領(lǐng)域并保證其合理的并網(wǎng)權(quán)利。
投資策略
我們把泛環(huán)保所涉及的產(chǎn)業(yè)鏈劃分為前端、中端和后端三個(gè)部分。前端包括能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)升級(jí)三個(gè)方面，主要目的在于從污染產(chǎn)生的源頭上進(jìn)行控制。這包括開發(fā)使用清潔能源，降低能源結(jié)構(gòu)中煤炭、石油比例;節(jié)能減排，提高能源、資源的利用效率，降低生產(chǎn)過程中廢物產(chǎn)生量;產(chǎn)業(yè)升級(jí)、降低高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)比例。中端即廢物再利用，將廢物資源化，既避免了工業(yè)生產(chǎn)副產(chǎn)品和生活垃圾對(duì)環(huán)境的破壞，又減輕了能源、資源供給端的壓力。后端即污染治理，將無法再利用、真正的“污染”進(jìn)行完全處理，確保資源對(duì)環(huán)境最低限度的影響。
在前端的三部分中，“能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化”包括幾個(gè)方面：煤炭、石油的清潔化使用，包括發(fā)展煤化工將煤炭氣化和液化，通過油品升級(jí)降低油品中污染物含量;提高天然氣的使用比例，天然氣的燃燒產(chǎn)物是二氧化碳和水，污染程度非常低。“節(jié)能減排”方面，我國石油、天然氣和煤炭可采資源量總共相當(dāng)于1483億噸原油，2011年我國一次能源消費(fèi)大概有26億噸原油，如此現(xiàn)有石化能源大約還可使用57年。如果不開發(fā)利用新能源，不進(jìn)口石油、煤炭和天然氣，能源的可持續(xù)利用幾乎不可能，所以當(dāng)務(wù)之急是節(jié)流，大力推行節(jié)能。產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面則包括兩部分：一方面是大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，比如信息技術(shù)、生物等，這些產(chǎn)業(yè)科技含量高、耗能低，符合我國向高端、低耗制造轉(zhuǎn)型的方向;另一方面是淘汰高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)的落后產(chǎn)能，包括非金屬礦物加工制造、黑色金屬冶煉與加工等。
在中端主要是廢棄物處理。廢棄物并不是“廢物”，僅僅是放錯(cuò)了地方的資源，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的副產(chǎn)品以及居民生活垃圾的本質(zhì)是“資源”的一種，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)加以再開發(fā)利用，既減少了環(huán)境污染，又可顯著降低對(duì)原生資源的依賴。
前端和中端主要是解決環(huán)境安全問題的長效方法，而最后在后端則是解當(dāng)下燃眉之急。
穿越鍍金時(shí)代
不管你是否喜歡，相信我們會(huì)長久地生活在這樣的環(huán)境和與這樣的環(huán)境斗爭的“新常態(tài)”下，除非你移民，留下來的人其實(shí)都無處可逃。筆者認(rèn)為，所謂新常態(tài)包括新需求、新供給和新宏調(diào)，環(huán)保既是新需求也是新供給。
一些重大的變化正在發(fā)生，近期全球最大的兩個(gè)碳排放國中國和美國達(dá)成協(xié)議。美國計(jì)劃于2025年實(shí)現(xiàn)在2005年基礎(chǔ)上減排26%-28%的全經(jīng)濟(jì)范圍減排目標(biāo)并將努力減排28%。中國計(jì)劃2030年左右二氧化碳排放達(dá)到峰值且將努力早日達(dá)到。這不僅會(huì)重塑中國增長的能源路徑，也會(huì)為整個(gè)人類的未來發(fā)展帶來深遠(yuǎn)的影響。合作同時(shí)，競爭也如火如荼：以TPP、TTIP為代表的新一代貿(mào)易和全球制造標(biāo)準(zhǔn)正在襲來，它們均要求嚴(yán)格的勞工、環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這可以說是陽謀，也可以說是倒逼。
外部的壓力，內(nèi)在的動(dòng)力，民眾的訴求，資本的利益，上下結(jié)合，公民權(quán)威互動(dòng)，可能最終會(huì)匯集成為新的增長模式和新的主旋律，中國才有可能盡快從扒糞時(shí)代過渡到進(jìn)步時(shí)代。要知道，即便從現(xiàn)在開始努力，我們這代人可能也都無法享受到足夠美好的成果。相比歷史上的鍍金時(shí)代，我們的規(guī)模更大，難度也更大，但我們的技術(shù)也更為先進(jìn)、傳播更為迅速、決策者更加強(qiáng)而有力。媒體人在做他們最擅長的傳播、形式等環(huán)節(jié)上的努力，而更多的環(huán)境保護(hù)努力需要整個(gè)社會(huì)齊心協(xié)力才能完成：經(jīng)濟(jì)學(xué)家的功能就是提醒做成本收益(發(fā)展VS污染)分析，科學(xué)家給出具體的算法，各個(gè)利益團(tuán)體根據(jù)凈損益賦予權(quán)重，民主機(jī)制由此進(jìn)行表決，政府根據(jù)表決結(jié)果給出規(guī)制和律令，企業(yè)按新標(biāo)準(zhǔn)和游戲規(guī)則進(jìn)行生產(chǎn)，分析師由此給出收益的標(biāo)的，投資人獎(jiǎng)勵(lì)這些環(huán)保先鋒，司法部門負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)法，媒體全程監(jiān)督把整個(gè)事件完整透明地告訴全國民眾。現(xiàn)在大家都在跨界，媒體提供技術(shù)方案，科學(xué)家賦予權(quán)重，利益團(tuán)體指責(zé)動(dòng)機(jī)不純，政府說你們不許吵。如果都拿自己的專業(yè)說別人的專業(yè)不是很專業(yè)，那只會(huì)更加混亂。問題解決真正需要的是各司其職和提供建設(shè)性。
抓住每個(gè)穿越鍍金時(shí)代的機(jī)會(huì)窗口，安全并自由地呼吸吧。
|
