歐盟碳排放交易機(jī)制(Emission Trading Scheme，簡稱“ETS”)已經(jīng)從第一階段(2005--2007年)過渡到了第二階段(2008—2Ol2年)。這意味著該機(jī)制邁向了成熟。換言之，ETS設(shè)計中需要考慮到的排污總量的限定、制訂排污權(quán)的價格等環(huán)節(jié)都是類似的。其中最重要的就是初始配額的分配方式，它在一定程度上決定了整個體系的效率及參與企業(yè)的獲益與損失。歐盟ETS覆蓋面廣且機(jī)制成熟，具有較大影響力，其初始配額分配方式是值得我們研究和借鑒的。
歐盟ETS是針對全球氣候變化而設(shè)計的經(jīng)濟(jì)型環(huán)保政策工具。1997年l2月聯(lián)合國在El本京都召開聯(lián)合國氣候變化框架公約》締約方第三次會議，通過了旨在限制發(fā)達(dá)國家溫室氣體排放量以抑制全球變暖的《京都議定書》，規(guī)定：全球到2012年溫室氣體排放量要在1990年的基礎(chǔ)上平均減少5.2%。歐盟承諾將二氧化碳為主的6種溫室氣體的排放量削減8%。歐盟委員會將ETS的實施分為兩個階段：第一階段為啟動期，在“干中學(xué)”;第二階段則要發(fā)揮ETS的效用并達(dá)到《京都議定書》的減排目標(biāo)。
將二氧化碳?xì)怏w排放許可當(dāng)作商品在眾多有排放需求的企業(yè)中進(jìn)行“限額交易”(Capand Trade)是歐盟ETS的核心內(nèi)容。該機(jī)制涵蓋歐盟15個發(fā)達(dá)成員國，囊括了能源、金屬冶煉、水泥業(yè)、磚瓷制造業(yè)和造紙業(yè)等多個行業(yè)，涉及的企業(yè)達(dá)11000多個。歐盟委員會指導(dǎo)各成員國制訂“國家分配計劃”。
各國政府按現(xiàn)有排放狀況并考慮減排潛力等因素，將排放配額分給各企業(yè)。企業(yè)則須做出年終報告公布本年度的二氧化碳排放數(shù)量，超額排放將被罰款，第一階段每超一噸罰40歐元，第二階段上升到100歐元。因此，企業(yè)就要測算自己的需要從而“多賣少補(bǔ)”排放額度。甚至那些尚未涵蓋在ETS之下的公司、個人和組織也可以自由買賣排放額度。這樣的安排促成了碳排放交易市場，而通過市場機(jī)制來實現(xiàn)治污成本的最優(yōu)配置是歐盟建立ETS的一個重要目標(biāo)。根據(jù)歐洲環(huán)境署報告，二氧化碳排放交易每年為歐盟節(jié)省31億～39億歐元的減排成本，同時還激勵企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新。然而在歐盟ETS看似顯著的成績背后也存在著諸多爭論，其初始排放配額的分配就是最具爭議的問題之一。
歐盟碳排放交易初始配額分配方式
在歐盟ETS的第一階段，“國家分配計劃”是按每個企業(yè)實際二氧化碳排放狀況來規(guī)定其排放額度，而整個地區(qū)并沒有一個總的限排限度。但進(jìn)入第二階段后，歐盟ETS的減排目標(biāo)就和京都議定書》的承諾一致，即從2008—2012年，歐盟將每年減排約2億噸二氧化碳。
歐盟ETS初始配額分配方式從一開始就倍受爭議。在第一階段，95%初始排放配額都免費發(fā)放給各企業(yè)，即按企業(yè)現(xiàn)實排放量(Grandfathering)發(fā)放，其余5%拍賣給后進(jìn)入ETS的企業(yè)。在第二階段，免費配額的比例降到90%，按預(yù)先設(shè)定的績效標(biāo)準(zhǔn)(Benchmarking)分配，拍賣額度上升到10%，仍占很小的比例。這樣的方式受到不少人，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的抨擊。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對排放配額的初始分配，毫無例外地推舉拍賣方式，因為從市場效率來看，拍賣是實現(xiàn)最低減排成本的最佳途徑。而企業(yè)因涉及自身利益而支持無償分配，它們認(rèn)為通過拍賣來獲得配額將導(dǎo)致成本增加，降低其國際競爭力。企業(yè)因逐利而不贊同ETS，尤其反對配額拍賣，這是無法避免的。當(dāng)一些壟斷巨頭如能源行業(yè)等反對配額拍賣方式時，歐盟委員會為了讓ETS“軟著陸”，采取了免費配置為主，輔以拍賣的政策，這不失為一種折中的妥協(xié)方式。
拍賣配額的比例在第二階段看似有所增加(從5%上升到10%)，其實有些國家根本不需拍賣配額，因為拍賣主要針對新企業(yè)或新項目使用，而現(xiàn)實中這種情況并不太多，所以只有11個國家必須用到拍賣，而每年拍賣的排放配額也只有750萬噸，僅占總量的4%。
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