四是注重理論研究和經(jīng)驗(yàn)借鑒。為深入做好碳排放試點(diǎn)相關(guān)工作，深圳組織有關(guān)專家，組成專題課題組，對(duì)深圳碳交易市場(chǎng)建設(shè)過程中的重大理論和實(shí)踐問題進(jìn)行了深入研究，形成了一批重要學(xué)術(shù)成果。其中，《建設(shè)可規(guī)則性調(diào)控總量和結(jié)構(gòu)性碳排放交易體系》、《基于有限理性重復(fù)博弈理論的碳配額分配機(jī)制研究》等研究成果獲得理論界高度評(píng)價(jià)，為深圳碳交易市場(chǎng)建設(shè)提供了理論基礎(chǔ)。同時(shí)，注重借鑒歐盟、美國(guó)加州等已有碳交易市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，組織了一系列研究、培訓(xùn)和調(diào)研活動(dòng)。深圳市與美國(guó)加州政府簽署了有關(guān)碳交易市場(chǎng)交流與合作備忘錄。與英國(guó)、比利時(shí)、澳大利亞、美國(guó)加州、世界銀行等國(guó)家、地區(qū)及國(guó)際機(jī)構(gòu)開展廣泛交流。2013年8月底，參加了在巴西舉行的碳交易市場(chǎng)準(zhǔn)備伙伴會(huì)議及拉丁美洲碳交易博覽會(huì)。與美國(guó)環(huán)保協(xié)會(huì)在深圳連續(xù)舉辦了三期深圳市碳交易機(jī)制研討會(huì)，邀請(qǐng)美國(guó)加州空氣資源委員會(huì)、電力企業(yè)及相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的專家針對(duì)深圳碳交易市場(chǎng)進(jìn)行了深度互動(dòng)探討，形成了許多頗具建設(shè)性的意見和建議。
五是注重?cái)?shù)據(jù)核查和過程監(jiān)管。真實(shí)、準(zhǔn)確、全面的碳排放數(shù)據(jù)是建立碳排放權(quán)交易體系最重要的基礎(chǔ)，任何在碳排放數(shù)據(jù)上的弄虛作假，將嚴(yán)重打擊市場(chǎng)參與者的信心。因此，碳交易市場(chǎng)建設(shè)必須建立起完善的碳排放數(shù)據(jù)報(bào)告制度，確保報(bào)告流程的規(guī)范、報(bào)告數(shù)據(jù)的質(zhì)量和數(shù)據(jù)核查的獨(dú)立客觀。為此，深圳市頒布了《深圳市組織溫室氣體量化與報(bào)告指南》、《深圳市組織溫室氣體核查指南》。采取公開招標(biāo)的方式確定第三方核查機(jī)構(gòu)開展初次碳核查工作，初步建立了碳排放量化、報(bào)告和核查機(jī)制，要求控排企業(yè)每年向主管部門提交溫室氣體排放報(bào)告。建立了碳排放權(quán)注冊(cè)登記簿系統(tǒng)和相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，明確碳排放權(quán)交易活動(dòng)的監(jiān)管職責(zé)、措施、流程、監(jiān)管人員的行為準(zhǔn)則以及被監(jiān)管對(duì)象的配合義務(wù)，賦予監(jiān)管部門和監(jiān)管人員相應(yīng)的權(quán)限和監(jiān)管手段。同時(shí)對(duì)控排單位未按時(shí)提交報(bào)告、核查機(jī)構(gòu)不客觀核查等行為進(jìn)行警告、罰款、市場(chǎng)禁入的處罰。
六是注重教育培訓(xùn)和能力建設(shè)。碳交易市場(chǎng)建設(shè)初期，各方面對(duì)碳交易市場(chǎng)存在模糊認(rèn)識(shí)，特別是納入碳交易體系的企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)儲(chǔ)備不足，無法做出正確的責(zé)任確定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及機(jī)遇預(yù)測(cè)，短期內(nèi)形成了企業(yè)參與碳交易市場(chǎng)的重要障礙。深圳積極開展對(duì)相關(guān)企業(yè)、第三方機(jī)構(gòu)以及個(gè)人投資者的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高企業(yè)對(duì)碳交易市場(chǎng)的參與度和信心，提升了企業(yè)碳資產(chǎn)意識(shí)和節(jié)能減排的積極性，推動(dòng)企業(yè)建立健全內(nèi)部碳資產(chǎn)管理體系和投資決策體系，大力培育和吸引中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，采取各項(xiàng)措施有效活躍碳交易市場(chǎng)。部署研究引進(jìn)境外投資機(jī)構(gòu)、特別是香港投資機(jī)構(gòu)參與深圳碳交易市場(chǎng)的有關(guān)問題，增強(qiáng)市場(chǎng)信心。加強(qiáng)對(duì)公眾和社會(huì)各界的宣傳，提升了碳交易市場(chǎng)的社會(huì)影響力。
對(duì)全國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)的啟示
深圳碳交易市場(chǎng)的建立，是我國(guó)利用市場(chǎng)機(jī)制推進(jìn)節(jié)能減碳的重要嘗試，對(duì)其他地區(qū)碳交易試點(diǎn)工作具有重要啟示和借鑒意義，也將為未來全國(guó)碳交易市場(chǎng)的建設(shè)積累寶貴經(jīng)驗(yàn)。結(jié)合此次調(diào)研，我們認(rèn)為，深圳碳排放權(quán)交易試點(diǎn)對(duì)全國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)具有以下4個(gè)方面的啟示：
一是要從戰(zhàn)略高度認(rèn)識(shí)碳交易市場(chǎng)建設(shè)的重大意義。試點(diǎn)碳排放權(quán)交易就是要建立“碳”意識(shí)。當(dāng)前，我國(guó)正處于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵時(shí)期，碳交易市場(chǎng)的建立，不僅有助于形成發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)在機(jī)制，也是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要內(nèi)容，是一項(xiàng)重大的體制改革工作。通過碳交易市場(chǎng)和碳價(jià)格波動(dòng)，企業(yè)能夠更好地認(rèn)知碳排放權(quán)的資源屬性，樹立“排碳有成本、減碳有收益”的發(fā)展觀念，形成節(jié)能減排、內(nèi)生增長(zhǎng)的發(fā)展模式，也有助于全社會(huì)以最小成本實(shí)現(xiàn)最大化減排。碳交易市場(chǎng)的建立，將與勞動(dòng)力、土地、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素市場(chǎng)一樣，成為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不可或缺的組成部分，對(duì)我國(guó)改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)全局具有重要意義。
二是要加強(qiáng)國(guó)家層面碳排放控制頂層設(shè)計(jì)。目前碳排放權(quán)交易試點(diǎn)陸續(xù)開始實(shí)際交易，全國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)的有關(guān)研究也開始啟動(dòng)。為確保相關(guān)工作的順利開展，國(guó)家應(yīng)抓緊制定并出臺(tái)我國(guó)控制溫室氣體排放頂層設(shè)計(jì)的政策文件，加快推進(jìn)應(yīng)對(duì)氣候變化專門立法進(jìn)程，為全國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)和低碳發(fā)展明確方向。
三是抓緊研究解決有關(guān)配套政策和技術(shù)問題。深圳碳交易市場(chǎng)在運(yùn)行過程中，也出現(xiàn)了一些技術(shù)層面的問題，需要國(guó)家加強(qiáng)指導(dǎo)和支持。如：如何處理政府分配的碳排放配額在企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表中的會(huì)計(jì)及碳交易市場(chǎng)盈虧的稅務(wù)問題；對(duì)不及時(shí)或不足額履行配額履約義務(wù)的控排單位缺乏行之有效的管控和約束手段，警告或罰款等處罰手段在實(shí)際操作中可能存在一定的困難。這些問題，需要結(jié)合試點(diǎn)工作的推進(jìn)予以研究解決。
四是要加強(qiáng)碳交易宣傳和能力建設(shè)。從深圳試點(diǎn)情況看，確實(shí)需要結(jié)合碳交易體系的管理與運(yùn)行，建立長(zhǎng)效培訓(xùn)機(jī)制，深入開展有針對(duì)性的專業(yè)培訓(xùn)，切實(shí)提高試點(diǎn)省市相關(guān)工作人員的基礎(chǔ)能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)。同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)碳交易市場(chǎng)建設(shè)的重大意義、試點(diǎn)工作進(jìn)展和成效等方面的宣傳力度，推動(dòng)形成更廣泛的社會(huì)共識(shí)，為碳交易市場(chǎng)建設(shè)營(yíng)造更加良好的社會(huì)氛圍。（作者：國(guó)家發(fā)改委氣候司、中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)特邀調(diào)研組）
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